就整体的体系来讲，合规是csr的首要问题，而反商业贿赂，就是跨国公司合规管理的重要方面的内容。" 王志乐也表示，经过30多年的改革开放，中国企业发展很快，并有一些有实力的企业"走出去"，这时候合规问题是非常突出的。 而合规文化建设则是助推企业实现有效合规必备的最强、最浑厚、最精湛的内功心法，我们称其为合规界的"九阳神功"。 一、合规文化对企业的重要意义. 1、合规很大程度上是"一把手"工程. 合规行业曾经很盛行一句话——合规要从娃娃抓起。 近日，证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，自10月1日起施行。据悉，证监会于2006年5月发布《证券投资基金管理公司 加利福尼亚州环境健康危害评估办公室（OEHHA）于2016年8月颁布的新消费者警告要求将于2018年8月全面生效。加州65提案规定禁止零售商和制造商知情并有意地将消费者暴露于已知可致癌、致出生缺陷或致生殖危害的化学品中而不提供"一个清晰且合理的警告"。警告的内容和规则已经过修订。 本网站维权及免责声明： 凡本网站所有原始 / 编译文章及图片、图表的版权均属合规思远所有，如要转载，需注明"信息来源：合规化学网"。 违反上述规定者，本网站将保留追究其侵权责任的权利。 凡本网站注明"信息来源： xxx （非合规化学网）"的作品，均转载自其他媒体，转载目的在于 在贸易摩擦背景下，中国企业面临的涉外合规风险大幅增加。美国政府于2018年11月提出"防范中国倡议"，明确这项政策的目的是"彻查与美国企业存在竞争关系的中国企业海外不合规案件"。 2018年1月，公司负责人出于保牌需求，要求申请人挂名合规风控负责人职位。 申请人作为公司普通员工难以拒绝领导提出的要求便草率答应暂时挂名，但事实上并未从事风控工作。
据知情人士透露，中兴通讯已在内部通告员工，立即停止所有与美国出口禁令相关的业务； 此外，另有消息人士透露，在美国做出此决定的一个多月之前，中兴首席合规官兼首席法务官被免职。 （新浪）
继海淀、东城地区p2p行政核查有了新动向后，北京市朝阳区p2p网贷机构合规检查也传来新进展。北京国际贸易公司受北京市朝阳区金融服务办公室委托，拟聘请专业机构参与朝阳区p2p网贷机构行政核查工作，北京市朝阳区互联网金融协会作为第三方专业机构参与北京市朝阳区行政核查工作，这标志着 原标题：@所有人：下月起一大波重磅新规实施，这些影响要知道"十一"国庆节和中秋节即将来到，很多人已经收拾好行囊 不合规的地图禁止印制或进出口 《通知》指出，各地自然资源、新闻出版、海关、"扫黄打非"等部门要建立信息共享、快速鉴定、联合执法的联动机制，在服务保障地图承印、进出口经营单位健康快速发展基础上，加强对进出口地图产品的日常监管。 买单出口其实就是在不想以自家公司名义做抬头或者是一些没有进出口经营权的个人外贸soho，为了图方便或者其他原因而采用的一种比较简单的出口贸易方式。那么买单出口是否违法呢？买单出口又怎么可以合法化呢？
外媒：法政府拒出让10.01%股份 中资控制图卢兹机场受阻 2018-02-28 09:00; 外交部回应"德法意准备限制中资收购"：希望客观对待企业商业行为2018-01-30
2019年8月29日，美国第二大网络设备制造商瞻博网络公司（Juniper Networks）因在向俄罗斯和中国销售中存在违反FCPA(海外反腐败法)行为，而向美国政府支付1170万美元罚款。瞻博网络的海外子公司伪造了提供给客户的… 一马案：美联储正加紧调查高盛违反合规问题 (博讯北京时间2018年11月30日 转载) 知情人士透露，美国联邦储备局正加紧调查高盛集团高层如何绕过银行内部合规系统，协助马来西亚当局筹集数十亿美元。这笔庞大资金后来不翼而飞。 来源：证监会网站. 证监会新闻发言人邓舸6月9日在例行发布会上指出，近日证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（下称 全球化学品法规专家 - 您的贸易合规伙伴 - 国家重点企业技术中心总部地址: 杭州市文一西路1288号海创科技中心3号楼14层 瑞欧美国公司 - 瑞欧爱尔兰公司: 关注瑞欧科技微信号 reach_24h 知产林特别邀请来自国内外知名企业的合规官与大家一起分享 公司的合规管理经验。京东方科技集团股份有限公司国际法务部负责人贾申将结合企业出口合规治理的典型案例，重点解读中美贸易战背景下，中国企业受到的影响和应对措施。 课程内容. 1.
企业犯罪预防中合规计划制度的借鉴李本灿 【内容提要】基于对传统企业犯罪预防模式的反思，国外出现了通过合规管理进行企业犯罪预防的立法实践。具体讲，主要是赋予企业合规以量刑意义，促进企业自我管理的推行。通过对我国企业犯罪惩治的效果考察发现，虽然刑事法网日渐严
以商业银行经营管理流程与合规风险的关系看可分为：1、非流程风险，即因监管政策、管理模式等系统原因产生的、非经营管理流程所固有的、并且 [万合编译组] [万合企业合规研究院] [2019.03.01] 反垄断与数据合规：Facebook数据垄断案给互联网企业的六项合规启示 [潘志成,李天航] [汇业律师事务所] [2019.03.29] 从FaceBook自曝安全漏洞看企业如何应对GDPR合规 [马可] [360法律研究院] [2018.11.08] 金融服务费到底是否合规合法？ 分期贷款收取服务费 成为汽车行业潜规则 根据西安奔驰女车主的表述，西安利之星极力推荐分期贷款，在她答应后办理时被收取了一笔1.2万余元的"金融服务费"，并且是通过微信转账支付，没有收到正规发票。 公司成立了总裁直接领导的合规管理委员会；组建了覆盖全球的资深出口管制合规专家团队；构建和优化中兴通讯出口管制合规管理架构、制度和 中关村大数据产业联盟成立于2012年12月，一直致力于推动大数据产业的发展。通过聚合社会资本，助力企业成长；通过落实国家战略，聚合产业势能。在躬身实践中，联盟独树一帜地提出"智库、传播、资本"三位一体的新兴科技服务业模式，并面对不同服务主体，总结出了"联盟三论"的理论基础。 实用案例集锦银行不合规案例 篇一：银行不合规案例（398 月份使用某银行信用卡消费375.64 元只因为出差延迟了2 天还款，就被银行扣掉了20 元滞纳金， 另加7.27 元全额利息，其中滞纳金比开卡时议定的10 元下限多1 个多月前银行上调了滞纳金下限，却跟客户连一声招呼都不打，直至昨天收到账单时 2、合规部经理岗位说明书 岗位基本信息 岗位名称 合规部经理 所属部门 直接上级合规总监 岗位层级 岗位编号 上二级 主管副总 直接下级 合规部内勤 档案管理员 财务稽核业务主办 直接下级人数 工作描述岗位设置目的 监督各项经营管理活动的合法性与合理性
内容摘要：代表世界贸易 90% 份额的 76 个 wto 成员于 2019 年 1 月发起 " 电子商务诸边谈判 " ，旨在制订电子商务 / 数字贸易领域的国际规则，以适应经济的全球化和数字化发展。谈判既涉及成员存在基本共识的贸易便利化议题，也涵盖高标准的数字贸易新规则。
买单出口其实就是在不想以自家公司名义做抬头或者是一些没有进出口经营权的个人外贸soho，为了图方便或者其他原因而采用的一种比较简单的出口贸易方式。那么买单出口是否违法呢？买单出口又怎么可以合法化呢？ 制裁合规体系为遵守ofac规定而监督包括高级管理层在内整个公司的行为；高级管理层应认识到公司及公司员工违反或未能遵守必要的合规政策和程序的严重性，他们应该采取必要的措施，以减少过往违规行为再次发生，并提出系统的解决方案。 中国合规网是首家专注于合规文化传播、推广《iso19600合规管理体系 指南》、专业培训《合规管理体系 指南》国家标准、发布《中国合规管理调查报告》的合规平台。如果您是ceo, 法务，合规，财务，风控，内审，内控，营销，采购，政府事务，人力资源等职业人士，您将会发现中国合规网是为您量 限硫令生效已过半月，合规情况如何？ 不过知情人士也指出,尽管初期限硫法规的执行还有一些回旋的余地,但很快就会出现更为严格的要求。 历史视角下的自由贸易港